事业概念顶格重罚！*ST广道实控人被终身市场禁入

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　　【导读】*ST广道被顶格处罚，或将退市

事业概念　　中国基金报记者 安曼

事业概念　　A股再现顶格处罚。

事业概念　　6月13日，深圳市广道数字技术股份有限公司（以下简称*ST广道）披露(🥣)收到证监会《行政处罚事先告知书》（(🛍)以下简称《事先告知书》）的公告。

事业概念　　《事先告知书》显示，经查明，*ST广道涉嫌存在通过制作虚假购销合同、发票、银行回单、发货通知单及入库单等方式(✈)虚构销售和采购业务，从而虚增营业收入及营业成本等违法事实。证监(🛳)会深圳监管局依法对涉事相关方做出顶格处罚。

事业概念　　值得注意的是，*ST广道公告称，公(🥟)司股票将于2025年6月16日起停牌1天，6月17日起复牌并继续实施退市风险警示。继续实施退市风险警(🍾)示后，股票简称和证券代码不变，仍为“*ST广道”和839680，股票涨跌幅仍为30%。

事业概念　　截至6月13日(🐟)收盘，*ST广道股价报收6.15元/股，较去年12月被立案调查前的高位28.23元/股，已经(🏤)下跌超78%。

　　财务造假遭顶格处罚

　　实控人、财务负(🦖)责人终身禁入市场

　　《事先告知书(🏙)》显示，经查明，广道数字2018年至2024年上半年通过(🚮)制作虚假购销合同(🉑)、发票、银行回单、发货通知单及入库单等方式虚构销售和采购业务，虚增营业收入及营业成本。其中2018年至2023年分别虚增营业收入1.43亿元、(🍢)1.92亿元、2.23亿元、2.49亿元、3.04亿元、2.83亿元，2024年上半年虚增7164.61万元，虚增比例(🆓)最高达当期报告记载金额的99.39%。上述行为导致公司(💚)披露的2018年至2023年年度报告、2024年半年度报(🥨)告及《2024年度向特定对象发行股票募集说明书（草案）》存在虚假记载。

事业概念　　对此，深圳证监局拟作出如下处罚：对公司责令改正，给予警告(💯)，并处以1000万元罚款；对实控人金文明罚款1500万元(⬅)（其中作为(🐌)直接负责的主管人员罚款(🏩)500万元，作为控股股东罚款1000万元）并采取终身证券市场禁入措施；对财务负责人赵璐罚款500万元并终身市场禁入；其他(🔸)责任人员宋凯、刘海军、陈友志等(🔞)分别被(🌺)处以50万~250万元不等罚款。

　(🍠)　据了解，此次深圳证监局对*ST广道和金(🏡)文明均为顶(😹)格处罚。

事业概念　　公司(🛵)或将面临退市

　　公告显示，公司于2024年12月4日晚收到中国(🧟)证监会出具的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规被立案调查。2025年6月13日，公司收到中国证监会下发的《行政处罚事先告知书》，根据认定情况，公司可能触及《北京证券交易所股票上(Ⓜ)市规则》10.5.1条规定的重大违法行为，可能被实施重大违法强制退市。

　　不过，截至(⚽)公告披露日，公司尚未收到正式处罚决定，各项生产经营工作正常开展。

　　公司提示，如根据正(🍦)式的处罚决定书结论，公司触及重大违法强制退市情形，公司股票将被终止上市。敬请广大投资者关注公司相(🔞)关公告，理(🛶)性投资、注意投资风险。

事业概念　　五矿证券启动“先(🛌)行赔付”程序

事业概念　　对于因公司财务造假行为承受损失的适格投资者，*ST广道(🚫)的保荐机构五矿证(🏩)券通过公司发布《声明》，目前正牵头开展先行赔付方案的研究与制定工作，积极与相关各方保持密切沟通。

事业概念　　2024年12月，*ST广道被证监会立案调查后，五矿证券曾两次发布《声明》，拟牵头联合相关方出资设立先行赔付专项基金，用于先行赔付适格投资者因*ST广道信息披露违法违规而遭受的投资损失(🍡)。

事业概念　　据了解，截至目前，五矿证券正在推进先行赔付专项基金设立的筹备工作。

事业概念　　先行赔付是一种民事自愿和解行为，目前主要由证监会系统主导推动相关工作，必要时会协调法院系统就赔偿计(🏣)算标准等提供咨询和支持。主要适用于发行人因(🍕)欺诈发行、虚假陈述或者其他重大(🆎)违法行为给投资者(🚝)造成损失的案件，目前尚未有明确规则规定更为具体的选案标准。

　　目前，“先行赔付”已(🛏)经有万福生(📆)科、海联讯、欣泰电气、紫晶存储四单落地案例。

　　数据显示，截至3月底，*ST广道的股东数为8284户。

　　制作：舰长

事业概念　　审核：木鱼